2009年8月，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了華鑫證券有限責(zé)任公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。公司成立了資產(chǎn)管理總部，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣銷售和投資運(yùn)作，為客戶提供股票、債券、基金等多種金融工具的組合投資管理服務(wù)。

一、目標(biāo)定位

華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)秉承“規(guī)范、專業(yè)、創(chuàng)新”的公司經(jīng)營理念，依托專業(yè)化的投資管理人才、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)，積極探索“以客戶為中心、以產(chǎn)品為驅(qū)動(dòng)、以投研能力為核心”三位一體的綜合業(yè)務(wù)模式，致力于建立以“集合理財(cái)、定向理財(cái)、專項(xiàng)理財(cái)、投資顧問服務(wù)多平臺(tái)”方式全面滿足客戶個(gè)性化理財(cái)需求的業(yè)務(wù)體系，以經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績優(yōu)異的專家團(tuán)隊(duì)為客戶提供長期穩(wěn)定的投資回報(bào)，打造富有華鑫特色的一流資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品牌。

我們將始終如管理家人資產(chǎn)般管理客戶委托的資產(chǎn)，如摯友般與客戶分享財(cái)富增長的喜悅!我們將自己定位為客戶的家人、摯友，客戶資產(chǎn)增長的創(chuàng)造者與守護(hù)者!

二、經(jīng)營理念

1.價(jià)值投資、穩(wěn)健增長

優(yōu)秀孕育價(jià)值，成長創(chuàng)造回報(bào)。公司秉承價(jià)值投資理念，遵循“研究發(fā)現(xiàn)價(jià)值，策劃創(chuàng)造價(jià)值，組合投資、重點(diǎn)投資與積極投資相結(jié)合” 的投資理念，以合理的價(jià)格進(jìn)行投資，規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)，以全面、深入、前瞻的研究為基礎(chǔ)，注重投資的安全性、合理性、穩(wěn)健性和科學(xué)性，通過基本面分析精選投資品種，通過技術(shù)分析選擇最佳買賣時(shí)點(diǎn)，通過股指期貨等衍生產(chǎn)品對沖市場風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)市場趨勢靈活發(fā)揮波段操作的優(yōu)勢和特長，追求投資的絕對收益，確保客戶委托資產(chǎn)在保值的基礎(chǔ)上持續(xù)穩(wěn)步增長，與客戶共同成長，實(shí)現(xiàn)共贏。

2.控制風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范運(yùn)營

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以“在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為客戶創(chuàng)造最大價(jià)值”為已任，堅(jiān)持以控制風(fēng)險(xiǎn)為前提的積極投資管理、以量化投資為手段的理性投資管理、以穩(wěn)健收益為目標(biāo)的長期投資管理。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理采取公司資產(chǎn)管理投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的分級(jí)負(fù)責(zé)制，建立了科學(xué)合理的決策體系，充分體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)決策優(yōu)勢。公司制定了嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制、防火墻管理、危機(jī)處理等規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)防范和控制貫穿于產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷、投資管理、投資交易、資金安全等各個(gè)環(huán)節(jié)。

3.創(chuàng)新理念、服務(wù)至上

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以客戶需求為先導(dǎo)、產(chǎn)品創(chuàng)新為動(dòng)力、專業(yè)投資為核心、風(fēng)險(xiǎn)管理為保障。利用嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和組合投資手段，為客戶提供自有資金或閑置資金的保值增值服務(wù)。在實(shí)際運(yùn)作中，根據(jù)客戶的實(shí)際情況，從委托期限、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資限制等多角度出發(fā)，為客戶度身定制投資方案，從而滿足客戶對資金的安全性、流動(dòng)性、收益性的綜合要求。公司將在資產(chǎn)管理細(xì)分市場精耕細(xì)作，設(shè)計(jì)開發(fā)富有華鑫特色的理財(cái)產(chǎn)品，開辟廣闊的創(chuàng)新業(yè)務(wù)藍(lán)海!

三、品牌形像

華鑫證券資產(chǎn)管理總部秉承“錯(cuò)位競爭、藍(lán)海戰(zhàn)略;守正出奇，協(xié)同合作;固本清源，厚積薄發(fā)”的理念，依托專業(yè)化的投資人才、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)，以經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績優(yōu)異的專家團(tuán)隊(duì)為客戶提供長期穩(wěn)定的投資回報(bào)，打造富有華鑫特色的“鑫財(cái)富”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品牌。“鑫財(cái)富?新境界?心生活”，代表了我們從容漸進(jìn)的財(cái)富觀。

鑫，多金而興盛，“鑫財(cái)富”，寓意財(cái)富的不斷增長。

“新境界”表達(dá)兩重含義，一是華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將不斷為客戶創(chuàng)造新的財(cái)富境界，二是伴隨著財(cái)富價(jià)值的增長，華鑫證券資產(chǎn)管理客戶的人生價(jià)值、眼界與地位也必然不斷提升，漸入佳境。

“心生活”則是更高生活目標(biāo)的象征。意味著華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所真正致力的，是幫助客戶實(shí)現(xiàn)得心應(yīng)手的財(cái)富管理，從而達(dá)成用心生活的理想。基于財(cái)富，超越財(cái)富，是我們的財(cái)富觀，更是我們要傳遞的品牌理念。在“鑫財(cái)富”品牌下，我們分別為集合、定向、限額特定(小集合)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)塑造子品牌：“鑫財(cái)富?樂享”、“鑫財(cái)富?尊享”、“鑫財(cái)富?智享”，共同構(gòu)筑華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品牌體系。

四、特色優(yōu)勢

1.強(qiáng)大的金融工程平臺(tái)。自主研究開發(fā)了ETF套利、股指期貨套利等軟件投資分析系統(tǒng)。利用雄厚的衍生產(chǎn)品研究基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)出滿足不同需求類型的金融產(chǎn)品：套利型、固定收益類及絕對收益型等。權(quán)益類產(chǎn)品側(cè)重于穩(wěn)定的α套利機(jī)會(huì)。

2.國際視野與國內(nèi)實(shí)際良好結(jié)合。團(tuán)隊(duì)成員40%以上具有海外留學(xué)經(jīng)歷，所留學(xué)國家涵蓋英、德、俄、愛爾蘭等國，畢業(yè)于該國著名商學(xué)院或經(jīng)濟(jì)金融專業(yè)。團(tuán)隊(duì)善于運(yùn)用數(shù)量化工具結(jié)合中國市場及上市公司特點(diǎn)構(gòu)建投資模型，并取得良好投資收益。

團(tuán)隊(duì)介紹

公司非常重視投研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，堅(jiān)信只有一流的投研團(tuán)隊(duì)才能取得一流的投資業(yè)績。 經(jīng)過數(shù)年來的培養(yǎng)和建設(shè)，資產(chǎn)管理總部擁有了一支專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務(wù)水平好、團(tuán)隊(duì)凝聚力強(qiáng)的投資研究隊(duì)伍。

經(jīng)驗(yàn)豐富：投資團(tuán)隊(duì)成員平均證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)超過10年，經(jīng)歷證券市場數(shù)次牛熊變化，具有豐富市場閱歷和大資金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。

·背景全面：團(tuán)隊(duì)從業(yè)經(jīng)歷互補(bǔ)性好，涵蓋投資、研究、投行、咨詢、產(chǎn)業(yè)等方面。

·團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定：投資團(tuán)隊(duì)長期穩(wěn)定，合作時(shí)間長，形成了成熟的投資理念和投資思路。

·業(yè)績優(yōu)秀：在歷年的投資運(yùn)作中，團(tuán)隊(duì)成員持續(xù)取得超過大盤指數(shù)收益率的優(yōu)秀投資業(yè)績。

評估簡報(bào)